По сообщению пресс-службы генпрокуратуры штата, 30 августа генпрокурор Элиот Спитцер сообщил, что бывший исполнительный директор и президент трастовой компании, зарегистрированной в штате Аризона, в ходе расследования нелегальной деятельности на фондовом рынке признают свою вину в отношении махинаций с паевыми фондами.
Грант Сигер, исполнительный директор трастовой компании Security Trust Company признал себя виновным в зале Верховного Суда штата Нью-Йорк. Он обвинялся в мошенничестве во второй степени, преступление класса «С»; и в нарушении Акта Мартина, преступление класса «Е».
Президент STC Уильям Кеньон признал за собой нарушение Акта Мартина.
Согласно чистосердечному признанию Сигера, он сознался в разработке специальной схемы, благодаря которой два его клиента, хэджинговые компании Canary Capital и Samaritan Asset Management, маскировали свои торги как пенсионные клиенты STC.
Согласно чистосердечному раскаянию Кеньона, он разрабатывал программное обеспечение, которое позволило вести нелегальные торги. Он также несет ответственность за применение торговой стратегии по отношению к двум выше упомянутым клиентам.
На сегодняшний день, офис генпрокурора получил 9 чистосердечных признаний по прошествии 2 лет с начала расследования незаконной торговой деятельности в сфете паевых фондов. Многочисленные договоры, которые были достигнуты генпрокуратурой с финансовыми фирмами привели к крупномасштабным реформам в данной сфере и возврату более чем $3,1 млрд. долларов простым инвесторам.
Данное дело вели Зам. Генпрокурора Рикардо Велез и Стивен Антигнани из Бюро уголовных расследований под непосредственным руководством Зам. Нач. Бюро Лори Израиль.
Опубликовал:
Оцените пост
(ещё не оценено)
Загрузка...
